Securities Instruments

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31-504 - NWT Blanket Order - Exemption for Advising Representatives of Portfolio Managers from Sections 3.5 and 3.9 of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-23)

PDF • 257,19 Ko

31-505 - NWT Blanket Order - Exemption for Representatives of Scholarship Plan Dealers from Section 3.3 of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-16)

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32-503 - Ordonnance générale TNO - dans l’affaire de la dispense de l’interdiction de verser des commissions, y compris des commissions d’intermédiaire, prévue dans la dispense en présence d’une notice d’offre au titre de la Norme canadienne 45-106 sur le

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31-511 - NWT Blanket Order - Exemption for Mutual Fund Dealers from subparagraph 13.2(2)(b)(i) of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-23)

PDF • 231,11 Ko

31-510 - NWT Blanket Order - Relief from the requirement to establish whether a client is an insider under paragraph 13.2(2)(b) of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-23)

PDF • 233,96 Ko

31-503 - NWT Blanket Order - Exemption for Chief Compliance Officers of Portfolio Managers Adding a Category from Sections 3.6, 3.10 and 3.14 of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-23)

PDF • 260,23 Ko

55-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de la Norme canadienne 55-104 - Exigences et dispenses de déclaration d’initié

PDF • 224,34 Ko

23-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de la Norme canadienne 23-102 - Emploi des courtages

PDF • 219,92 Ko

31-506 - NWT Blanket Order - Exemption from Section 14.5 of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-23)

PDF • 255,08 Ko

32-501 - Ordonnance générale TNO - dans l’affaire de la dispense d’inscription pour les opérations relatives à certains placements dispensés de prospectus

PDF • 247,8 Ko

24-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de modifications à la Norme canadienne 24-101 - Appariement et règlement des opérations institutionnelles

PDF • 219,83 Ko

31-502 - NWT Blanket Order - Exemption in connection with transition and grandfathering matters from certain sections of National Instrument 31-103 Registration Requirements and Exemptions (Revoked 2015-07-16)

PDF • 261,21 Ko

45-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de la Norme canadienne 45-106 - Dispenses de prospectus et d’inscription

PDF • 220,46 Ko

21-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de modifications à la Norme canadienne 21-101 - Fonctionnement du marché

PDF • 220,05 Ko

11-802 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de modifications apportées à la norme multilatérale 11-102 - Régime de passeport

PDF • 220,18 Ko

31-801 - Règle de mise en oeuvre TNO - Adoption de Normes canadiennes 31-103 - Obligations et dispenses d’inscription, et 33-109 - Renseignements concernant l’inscription

PDF • 222,68 Ko

Avis 81-322 du personnel des ACVM - Le point sur la mise en oeuvre du projet de modernisation de la réglementation des produits de fonds d’investissement et consultation sur les propositions de la phase 2

PDF • 51,12 Ko

Multilateral CSA Staff Notice 91-302 Updated Model Rules – Derivatives Product Determination and Trade Repositories and Derivatives Data Reporting

PDF • 322,33 Ko

CSA Staff Consultation Paper 91-301 - Model Provincial Rules

PDF • 370,16 Ko

CSA Discussion Paper and Request for Comment 81-407 - Mutual Fund Fees

PDF • 654,19 Ko